Información general

¿Quiénes somos?

Max Legal es una consultora especializada en la prestación de servicios relacionados con el Cumplimiento Normativo para empresas y profesionales.

Nuestro equipo de trabajo está formado por auditores, consultores, abogados y tecnólogos de gran experiencia, lo cual nos permite abordar con una visión global, las diferentes problemáticas que nuestros clientes tengan o nos planteen en prácticamente todos los sectores.

Tenemos alianzas estratégicas a nivel nacional e internacional con diferentes despachos legales de primer nivel, que han delegado en nosotros su área de Compliance.

Somos la empresa líder en implantación de Programas de Prevención de Responsabilidad Penal y Cumplimiento Normativo en base a la norma internacional UNE ISO 19600.

¿Por qué nos necesita su empresa?

Desde la entrada en vigor de la reforma del Código Penal de 1 de julio de 2015, las empresas se encuentran obligadas a cumplir con una nueva normativa en materia de Prevención de Delitos Penales.

Las personas jurídicas, con independencia de su forma jurídica, estructura, u objeto social, pueden ser declaradas responsables penalmente en el marco de un proceso judicial.

El artículo 31 del Código Penal establece que esto puede ocurrir cuando los representantes legales, trabajadores o colaboradores de la empresa cometan un delito actuando por acción u omisión en el ejercicio de sus actividades, y estas no hayan sido supervisadas, vigiladas y controladas por parte de la dirección de la empresa.

En los supuestos que el delito fuese cometido por empleados o personal de la empresa, la persona jurídica quedará exenta de responsabilidades si antes a la comisión del delito ha adoptado y ejecutado un modelo de organización y gestión adecuado para prevenir o reducir su riesgo.

Maxlegal como consultora especializada en Cumplimiento Normativo, dispone de un equipo de trabajo multidisciplinar, así como de las herramientas tecnológicas más avanzadas para el análisis, diseño e implantación de   Programas de Prevención de Riesgos Penales, ajustándose a las necesidades específicas de cada empresa.

Nuevos Requisitos Exigidos para el control y prevención de riesgos penales en la empresa

(Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo) – descargar aquí

Evaluación riesgos penales

Análisis, estudio y evaluación del riesgo

Mecanismos de control

Controles adecuados para evitar que se puedan producir riesgos penales

Canales de información

Los empleados y directivos puedan denunciar la comisión de hechos delictivos de forma confidencial.

Procedimientos de mejora

Mecanismos de revisión y actualización continua del programa y auditoría interna

Plan económico

El plan de prevención dispondrá de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados

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Cómo implantar un Programa de Prevención de Riesgos Penales

Diagnóstico y Evaluación inicial

Análisis inicial

Análisis de la situación actual de la empresa ante aquellos delitos que han de ser prevenidos.

Identificación

Detección de aquellas actividades en los que los riesgos pueden tener una mayor incidencia y sus diferentes modalidades delictivas.

Informe de evaluación

Diseño e implantación de las medidas correctoras adecuadas a los niveles de exposición a los riesgos detectados.
Diseño de Sistema de Gestión

Protocolos y Controles

Definición de los modelos de actuación y controles necesarios para el correcto funcionamiento del sistema y su revisión continua.

Política Global de Prevención de riesgos

Definición de los códigos de conducta, canales de denuncia  y sistemas disciplinarios   que regulen y sancionen adecuadamente el   incumplimiento de las medidas que establecidas en el sistema.

Implantación y Formación

Implantación del plan de prevención y formación de todo el personal afectado por su alcance.
Auditoria

Revisión contínua

Verificación periódica del modelo y su posible modificación ante posibles cambios, en base a los estándares internacionales aceptados para facilitar su eficacia ante los Tribunales.

Preguntas Frecuentes

¿Qué es Compliance?

Es un término utilizado mundialmente (desde hace más de 20 años) para referirse al compromiso con la ética y el cumplimiento de las normas que debe adquirir toda empresa socialmente responsable.

En este sentido, a través del “compliance” o cumplimiento, se busca identificar las áreas de mayor riesgo para la empresa y sus trabajadores, para luego implementar programas preventivos de capacitación y adoptar las medidas que sean necesarias para asegurar el cumplimiento de las normas y evitar, de esta forma, verse expuestos a multas o sanciones por parte de las autoridades. La actividad de Compliance es preventiva, no represiva.

En otras palabras, esta área de ética y cumplimiento busca que las empresas y sus personas se identifiquen y preocupen por desarrollar las buenas prácticas, en todos los ámbitos en que se relacionen: los trabajadores, la sociedad en general, accionistas, proveedores, clientes, medio ambiente, etc.

¿Qué beneficios aporta Compliance a la empresa?

Los beneficios recogidos por experiencias de empresas que han implementado un sistema de Compliance son muchos, entre ellos destacan: el reforzamiento en la protección de los trabajadores, mejoras en el ambiente laboral, una mejor administración de los riesgos, una mayor prevención de delitos y multas, mejoras en la reputación de la empresa, entre otras. Estos beneficios se traducen en una mayor eficiencia en la gestión de la empresa, y en la búsqueda de herramientas que apunten a disminuir los perjuicios económicos y los daños en la reputación de la empresa, derivados de incumplimiento de normativa, daños ambientales, sanciones administrativas, actos de corrupción, etc.

Sin duda Compliance agrega valor a la empresa en todas sus áreas: cambia la forma de pensar y actuar en los negocios de la empresa en forma positiva, potencia su imagen y especialmente ayuda a competir éticamente, que es lo que el mundo globalizado exige hoy.

¿Qué se entiende por Programa de Compliance a la empresa?

Cada empresa define conforme a su área productiva y a sus riesgos particulares, cuales son las áreas de compliance en las cuales se van a focalizar sus esfuerzos, pero las mejores prácticas señalan que deben implementarse, entre otros:

– Un Código de Ética
– Un canal de denuncia anónima para cualquier trabajador de la empresa que detecte alguna falta al código o a las normas.
– Capacitación permanente a los trabajadores, de acuerdo a los riesgos y necesidades más urgentes de las diversas áreas.
– Unificación de los procedimientos más relevantes y políticas internas conforme al código, etc.

Es importante precisar que si bien la Gerencia de Compliance coordina todos estos esfuerzos, la responsabilidad en la implementación y cumplimiento del programa es un deber que cada área debe asumir.

¿Cuál es el rol del Compliance Officer?

Es responsable de identificar y administrar las actividades de compliance en todas las áreas de la empresa. Por lo general, se encarga de coordinar la implementación del programa de compliance con todas las unidades de la empresa, y desarrolla los planes de prevención en aquellos aspectos que representen un mayor riesgo. Además de diseñar algunas políticas al interior de la empresa, se preocupa de lograr una capacitación en todos los niveles de la empresa con la finalidad de que esta labor preventiva sea conocida, asumida y ejercitada por cada trabajador.

¿A quién está destinado el Programa de Compliance?

Toda persona que trabaje en la empresa, ya sea gerente, ejecutivo, y en general todo trabajador, debe respetar y cumplir lo dispuesto en el Programa de Compliance. Asimismo, contratistas y proveedores, y en general, todos aquéllos que tengan un vínculo contractual con la empresa, deberán actuar en conformidad a nuestro Programa en las relaciones que mantengan con nuestra empresa, para lo cual la empresa promoverá que estos conozcan los valores y obligaciones contenidos en nuestro Programa de Compliance.

¿Cómo se aplica el Compliance Penal?

La Ley no establece un procedimiento determinado, previendo únicamente:

“modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión”.

A los efectos de establecer los modelos previstos en la Ley, en MaxLegal hemos creado un procedimiento basado en 7 fases:

  1. Identificación de riesgos penales.
  2. Identificación de procesos y casos de uso.
  3. Adopción de mecanismos de control.
  4. Plan de asimilación.
  5. Formación e implantación del programa.
  6. Entrega de la Memoria.
  7. Seguimiento y actualización

Con la modificación del código penal, la implantación de un procedimiento de verificación y control, constituye un elemento imprescindible y de exigible implantación en toda empresa.

¿Quién puede cometer los delitos por los que responderá la empresa ?

  • Los administradores de la empresa. De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma.
  • Cualquier trabajador de la empresa (incluyendo directivos). De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.

¿Cuáles son las penas que se pueden imponer a las personas jurídicas?

Las penas aplicables son muy diversas: la multa por cuotas o proporcional, la pena de disolución de la persona jurídica, también la suspensión de las actividades por plazo de hasta 5 años, la prohibición temporal -hasta 15 años- o definitiva de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.  El legislador prevé la inhabilitación hasta por 15 años para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social. Y, finalmente, la intervención judicial por periodo de hasta 5 años para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores.

¿Cómo se aplica la exención de la responsabilidad penal de la empresa?

Evidentemente, para evitar la responsabilidad genérica, la ley ha previsto una exención cuando la empresa haya implantado una política preventiva denominada, comúnmente, Corporative Compliance Penal  con carácter previo al hecho delictivo.

Para poderse acoger a la exención se requiere:

  • La adopción e implantación de las medidas de organización y gestión para los procesos sensibles en aras a la prevención de comisión de delitos; y
  • La supervisión y control permanente del modelo

¿Existen atenuantes de la responsabilidad penal establecida en artículo 31 bis del Código Penal?

Asimismo, el artículo 31 bis prevé atenuantes de la responsabilidad:

Cuando la persona jurídica realice con posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:

Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar la infracción a las autoridades.

Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.

  • Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el delito.
  • Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.

Resulta de difícil comprensión en los países de tradición latina que una empresa pueda ser imputada por la comisión de un delito ya que tendemos a relacionar delito con una acción prohibida que comete una persona física.  No obstante, de un delito puede responder penalmente las sociedades y los responsables de la sociedad.

Principales beneficios

Prevención

Previene la comisión de delitos identificando los riesgos y supuesto de hecho evitando así las posibles sanciones penales, civiles y administrativas que pudieran recaer sobre la empresa.

Protección

Protege a la empresa de las consecuencias penales que un comportamiento inadecuado de sus empleados o directivos podrían ocasionarle.

Seguridad

Los órganos de Administración no tendrán que asumir responsabilidades penales por hechos en los que el ámbito de decisión hubieran sido delegado.

Valor añadido

Aumenta los índices de confianza de clientes, proveedores, accionistas y colaboradores   como consecuencia de la implantación de nuevos estándares de calidad.

Rentabilidad

Optimiza los costes del modelo de implantación in house de un Plan de Prevención de Riesgos Penales evitando la figura del Compliance Officer interno.

Estrategia integral

Genera una Estrategia integral de cumplimiento normativo en el seno de la empresa mediante la formación en buenas prácticas.

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